Nuestro director del Grupo Compliance, Yoab Bitran, conversó con LexLatin sobre la reforma del Ministerio Público en Chile y las implicancias en cómo las empresas diseñan y gestionan sus programas de compliance.
La reforma del Ministerio Público en Chile amplía recursos y unidades especializadas en la supervisión de delitos económicos. Las empresas deberán reforzar sus programas de compliance para enfrentar la responsabilidad penal corporativa de manera efectiva.
El fortalecimiento del Ministerio Público en Chile, aprobado en enero y en revisión por el Tribunal Constitucional antes de su publicación, anticipa un entorno de mayor fiscalización para las empresas, en un contexto donde la persecución de delitos económicos gana protagonismo. Especialistas prevén más investigaciones, estándares más exigentes de compliance y un foco creciente en la responsabilidad penal de las personas jurídicas.
Esta reforma coincide con la entrada en vigor de la Ley 21.595 de Delitos Económicos, que amplió el catálogo de ilícitos y reforzó la responsabilidad penal de las personas jurídicas. Para Yoab Bitran, director del Grupo Compliance de Albagli Zaliasnik (az), el cambio institucional podría traducirse en un aumento de investigaciones y casos vinculados al sector empresarial.
“Uno de los problemas compartidos en diversos países de la región es la falta de enforcement de leyes promulgadas. En Chile, por ejemplo, luego de la entrada en vigor de la Ley de Delitos Económicos se han levantado dudas por parte de diversos actores, incluyendo el propio órgano persecutor, respecto de la capacidad real del Ministerio Público de investigar y llevar adelante la persecución penal en relación con la Ley, dadas las urgencias, prioridades y recursos (presupuesto y staff) con que cuentan”, explica.
Más recursos para investigar delitos complejos
Según Bitrán, el fortalecimiento del Ministerio Público viene a robustecer la capacidad investigativa y de supervisión de la persecución penal, lo que anticipa un entorno con mayor enforcement y mayor foco en los delitos económicos complejos y responsabilidad de las personas jurídicas.
“En simple, debiese traducirse en más casos”, afirma.
Impacto en los modelos de prevención de delitos
El fortalecimiento institucional también podría modificar la forma en que las empresas gestionan sus programas de compliance. De acuerdo con el director del Grupo Compliance de Albagli Zaliasnik (az), un Ministerio Público con mayor capacidad de investigación exigirá a las compañías demostrar que sus Modelos de Prevención de Delitos (MPD) funcionan en la práctica y no se limitan a cumplir requisitos formales.
“En este contexto, las compañías deberán identificar y priorizar los riesgos, contar con controles adecuados, establecer políticas accesibles y capacitaciones prácticas, además de tener una gobernanza que permita avanzar en la implementación efectiva y supervisión del modelo, entre otros aspectos. Particularmente, se vuelve fundamental contar con trazabilidad y evidencia del cumplimiento”, sostiene.
Mapa de riesgos según industria
El impacto de la reforma no será uniforme entre sectores. La exposición al riesgo penal dependerá de la naturaleza de las operaciones de cada industria. Bitrán advierte que cada industria enfrenta riesgos específicos y que el principal desafío es evitar modelos de prevención estandarizados.
“El desafío justamente es contar con modelos adaptados a esos riesgos, en lugar de documentos copy-paste”, resalta.
En infraestructura y construcción, por ejemplo, los principales riesgos están asociados a contratación pública e interacción con funcionarios. En minería y energía, destacan los riesgos vinculados a delitos medioambientales y al relacionamiento con comunidades.
En el caso de servicios financieros y fintech, los riesgos más relevantes incluyen fraude, lavado de activos y delitos informáticos.
Con todo, el abogado identifica un factor transversal de exposición: la complejidad operativa de las empresas.
“Si tuviese que mencionar uno, diría que las compañías con cadenas de suministro más complejas”, concluye.
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