Compliance

En materia de cumplimiento, o compliance, en los últimos años ha aumentado desde los más diversos actores de la sociedad, la necesidad de contar con sistemas de gestión de riesgos legales que permitan evitar contingencias que impacten en su reputación y patrimonio.

Lo anterior, junto con la Ley Nº 20.393 y sus reformas, ha significado que en Chile sean cada vez más las industrias y organismos que incluyen planes de cumplimiento dentro de sus mecanismos para el manejo de infracciones.

En este escenario, en az, a través del equipo de Compliance, aportamos una amplia experiencia asesorando a empresas a nivel nacional como internacional, en sus procesos de levantamiento y diseño de matriz de riesgos, así como en la creación e implementación de todas las políticas, protocolos y normativa interna que implica ejecutar un programa de compliance integral al interior de sus organizaciones.

Junto a lo anterior, nuestros servicios incluyen una asesoría completa en la creación de modelos de prevención de la Unidad de Análisis Financiero, así como planes de cumplimiento del Sernac y libre competencia, entre otros.

Servicios:

• Elaboración del Modelo de Prevención de Delitos y Programa de Compliance.
• Revisión y actualización del Modelo de Prevención de Delitos y Programa de Compliance.
• Acompañamiento en Compliance basado en los mejores estándares.
• Investigaciones internas.
• Compliance Due Diligence.
• Desarrollo y evaluación de códigos de conducta y políticas.
• Capacitaciones y comunicaciones en Compliance.
• Charlas a directorios sobre Compliance y gobierno corporativo.
• Cálculo de Riesgo Residual.

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