El pasado viernes 4 de marzo, la Comisión para el Mercado Financiero (CMF) publicó en consulta, hasta el 25 de marzo del presente año, la normativa que regulará procesos y obligaciones ante el “Registro de Asesores de Inversión”. Esta normativa se emitirá en virtud de la Ley N°21.314, que establece que la prestación de servicios de asesoría de inversión será regulada y sujeta a la fiscalización de la CMF.
Entre sus elementos, destacan los siguientes:
- Establece el contenido de la solicitud de inscripción.
- Impone determinadas obligaciones a los asesores de inversión para asegurar un comportamiento idóneo.
En la solicitud de inscripción de personas naturales se deberá acreditar determinados aspectos, tales como su identidad, nacionalidad y título profesional. Asimismo, se exige una declaración jurada de no encontrarse en determinadas situaciones, como la de haber sido condenado o encontrarse bajo acusación formulada en su contra por ciertos delitos.
Las personas jurídicas deberán certificar su razón social, domicilio y estructura de su grupo empresarial, entre otros. Además, deberán identificar a su gerente general o representante(s) legal(es), director(es) o administrador(es), respecto de quienes tendrán que proveer toda la información y documentos requeridos a personas naturales.
Se introducirían además las obligaciones de implementar políticas, procedimientos y controles para asegurar que toda opinión, recomendación o información emitida respecto a la mantención, adquisición o enajenación de productos o servicios relacionados con la inversión, no contenga elementos que puedan inducir a error, sean equívocos o puedan causar confusión al público acerca de ciertas características de los mismo, o de quienes los emitan.
Asimismo, se introducirían obligaciones de difusión, por parte de los asesores de determinados documentos o datos, tales como su código de conducta, y perfiles académicos y profesionales de quienes elaboran las recomendaciones, además de sus fundamentos técnicos.
Por último, la normativa comenzará a regir 90 días después de su emisión.
Para obtener más información sobre estos temas pueden consultar a nuestro grupo #azCorporativo.
Eduardo Anguita | Director Grupo Corporativo | eanguita@az.cl
Macarena Waidele | Asociada | mwaidele@az.cl
Álvaro Glisser | Asociado | aglisser@az.cl
Cristóbal Saavedra | Asociado | csaavedra@az.cl
